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支持-辖区证券公司应依法实施员工持股或者股权激励计划-娱乐新闻视频

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「『應當依法實施』怎麼理解?是強制實施還是鼓勵實施?我的理解應該是鼓勵實施。」滬上一家大型券商相關業務人士對記者表示,「之前因為有財政部的文限制,大家都只做員工持股,不叫『股權激勵』。如果能突破股權激勵,確實對證券公司有重大意義,可以解決委託代理不對稱的問題。現在最大問題是核心管理層風險與收益的不匹配。」

記者了解到,《通知》中將券商實施股權激勵或員工持股計劃的有關程序和要求明確如下:

去年以來,證券業實施股權激勵或員工持股計劃已獲一定的政策支持。2018年11月9日,證監會會同財政部、國資委聯合發佈《關於支持上市公司回購股份的意見》(以下簡稱《意見》),明確上市金融企業可依法回購股份用於實施股權激勵或者員工持股計劃。目前已有部分上市券商依法啟動實施。

二是,上市證券公司實施員工持股計劃的,應按《意見》要求依法通過資產管理計劃、信託計劃、有限合夥企業等形式進行。非上市證券公司實施員工持股計劃的,依法可通過有限合夥企業等形式進行。

一是,轄區證券公司應依法實施員工持股或者股權激勵計劃,按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》、《關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《意見》等相關規定製定方案,履行公司決議、國資審批(如涉及)、信息披露(如涉及)等程序后實施,並在實施后5日內向有關監管部門報告。因實施員工持股或者股權激勵計劃導致相關證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人的,還應依法報證監會審批。

目前,國有控股的上市金融企業想要實施股權激勵,須在財政部、證監會等有關部門發佈指導意見或管理辦法的前提下開展。「這個通知只能說是個積極信號,證明行業監管層是鼓勵股權激勵或員工持股計劃的。」上海一家中大型券商的相關人士表示,「但仍缺乏具體的制度規範。」

證券時報記者獲悉,華東地區某證監局近日向轄區券商下發《關於支持證券公司依法實施員工持股、 股權激勵計劃的通知》,鼓勵證券公司實施股權激勵或者員工持股計劃。

不過,儘管該通知已下發到券商有一段時間,證券時報記者採訪的多家券商相關業務人士仍有不少疑問。

三是,轄區證券公司應適當選定激勵對象、資金來源等,不得在實施員工持股或股權激勵計劃過程中從事利益輸送、操縱股價、內幕交易等違法違規行為。

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